双赢彩票平台登录-澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品许诺最低收益

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  据证监会网站音讯,广东证监局对珠海横琴澜潾基金办理有限公司(以下简称澜潾基金)采纳责令改正方法的决议。

  经查,发现澜潾基金存在以下问题:

  一、澜潾基金在基金合同或认购承认书中向出资者许诺最低收益,不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第十五条的规则。

  二、澜潾基金合规风控负责人发作改变后,未及时向我国证券出资基金业协会陈述。上述行为不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第二十五条的规则。

  三、澜潾基金在办理某私募基金产品过程中,未依照协议约定向出资者发表基金相关信息。上述行为不符合《方法》第二十四条的规则。

  依据《方法》第三十三条的规则,现决议对澜潾基金采纳责令改正的行政监管方法。澜潾基金应当高度重视上述问题,将相关职责追查到人,拟定切实有效的整改计划,对存在的问题进行整改,并于收到本决议书后30日内将整改陈述、内部问责状况陈述及相关职责人的书面查看报送我局。广东证监局将视状况对你公司整改履行状况进行查看。

  《私募出资基金监督办理暂行方法》第三十三条:私募基金办理人、私募基金保管人、私募基金出售组织及其他私募服务双赢彩票平台登录-澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品许诺最低收益组织及其从业人员违背法令、行政法规及本方法规则,我国证监会及其派出组织能够对其采纳责令改正、监管说话、出具警示函、揭露斥责等行政监管方法。

  以下是原文:

关于对珠海横琴澜潾基金办理有限

公司采纳责令改正方法的决议

  珠海横琴澜潾基金办理有证监会主席限公司

  我局于2019年9月5日至6日对你公司进行了现场查看,发现你公司存在以下双赢彩票平台登录-澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品许诺最低收益问题:

  一、你公司在基金合同或认购承认书双赢彩票平台登录-澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品许诺最低收益中向出资者许诺最低收益,不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第十五条的规则。

  二、你公司合规风控负责人发作改变后,未及时向我国证券出资基金业协会陈述。上述行为不符合《私募出资基金监督办理暂行方法》(以下简称《方法》)第二十五条的规则。

  三、你公司在办理某私募基金产品过程中,未依照协议约定向出资者发表基金相关信息。上述行为不符合《方法》第二十四条的规则。

  依据《方法》第三十三条的规则,现决议对你公司采纳责令改正的行政监管方法。你公司应当高度重视上述问题,将相关职责追查到人,拟定切实有效的整改计划,对存在的问题进行整改,并于收到本决议书后30日内将整改陈述、内部问责状况陈述及相关职责人的书面查看报送我局。我局将视状况对你公司整改履行状况进行查看。

  假如对本监督办理方法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求;也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理方法不中止履行。

  广东证监局

  2019年9月16双赢彩票平台登录-澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品许诺最低收益日

 

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